“国联+民生”，新进展！

张舒琳中国证券报

2024-09-08

天天财经独家，速关注

在监管鼓励券商做优做强的背景下，券商并购重组步伐提速。近日，国联证券收购民生证券有了最新进展，该事项已获得江苏省国资委批复。相关控股公司也受到影响，9月5日晚间，民生证券控股的民生基金、民生期货均向证监会提交了股东变更材料。

此外， 9月5日晚间，两大头部券商国泰君安证券、海通证券筹划合并的消息引发市场关注。

又见基金公司股权变动

随着国联证券收购民生证券进入新阶段，民生证券控股子公司也将发生股东变更。9月5日晚间，证监会官网显示，民生证券股份有限公司的《证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人核准》获证监会接收。与此同时，证监会还接收了民生基金管理有限公司的《公募基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东或者实际控制人审批》申请，以及民生期货有限公司的《期货公司变更控股股东、第一大股东或者公司的实际控制人许可》申请。

公开资料显示，民生基金成立于2020年6月，是民生证券全资控股的子公司。民生期货由民生证券、民生控股分别持股95.01%、4.99%。

此前，证监会核准国联集团成为民生证券的主要股东，并要求稳步推进民生证券和国联证券的整合工作。9月4日晚间，国联证券并购民生证券获股东会通过。据国联证券公告，拟发行A股股份购买民生证券99.26%股份并募集配套资金的重大资产重组事项相关议案获公司股东大会审议通过，上述并购重组事项已获得江苏省国资委的批复。

根据《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》规定，同一主体可参股一家基金、控股一家基金及申请一块公募牌照。然而，国联证券已控股国联基金，参股中海基金，且国联证券旗下国联资管也持有基金牌照，民生证券转让民生基金股权或与其被国联证券收购有关。

头部券商合并引关注

头部券商合并也有重磅消息。9月5日晚间，国泰君安证券、海通证券均发布停牌公告，拟筹划重大资产重组，股票自9月6日起停牌。国泰君安称，公司与海通证券正在筹划由公司通过向海通证券全体A股换股股东发行A股股票、向海通证券全体H股换股股东发行H股股票的方式换股吸收合并海通证券并发行A股股票募集配套资金，为维护投资者利益，股票停牌，预计停牌时间不超过25个交易日。

作为新“国九条”实施以来的首单头部券商合并重组案例，国泰君安与海通证券的合并引发市场高度关注。此外，合并后两家券商多业务牌照与境内外控股或参股企业的动向也备受关注。

基金业务布局方面，天眼查数据显示，海通证券持有海富通基金公司51%的股权，以及富国基金27.775%的股权。此外，其全资子公司海通证券资管也在积极申请公募牌照。

国泰君安目前持有华安基金51%的股权，其全资子公司国泰君安资管也持有公募牌照。此外，6月21日，证监会披露的最新信息显示，国联安基金股权变更的申请仍在等待证监会受理，若股权变更完成后，国泰君安证券将持有国联安基金49%的股权。

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